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种种迹象表明,监管对投资咨询机构保持高压监管态势。去年共对58家咨询机构及其分支机构采取行政监管措施,今年来,北京、广东、上海等多地证监局已对投资咨询机构的违规行为出具罚单。券商中国记者梳理发现,对服务能力和过往业绩存在误导性宣传;依据研究报告作出投资建议,却未说明证券研究报告的发布人、发布日期;对部分推广、服务环节留痕不完整等是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。

短期“保7”是大概率中间价创新低刺激着市场情绪,到底会不会破7再次撩拨着市场的神经。在不少业内人士看来,通过央行的表态,保7的可能性很大。“一个点位本身并没有那么重要,不论是6.99还是7.01对于中国的实体经济基本面并不存在巨大的影响。但这里面存在的一个不确定性,就是外汇市场的反应。”知名外汇专家韩会师对第一财经记者表示,因为大家前期对于“7”的讨论过多,造成相当数量的企业和民众将能否破7看作货币当局态度立场转变的标志。如果市场情绪影响到了短期外汇市场操作,那么带来的可能是短期之内巨额的结售汇逆差,这将对外汇市场的稳定产生巨大冲击。

万玲玲强调,市场各方要提高站位,深化认识,凝聚共识,坚持合规经营、规范运作,从源头上预防证券期货纠纷;要落实主体责任,关注投资者诉求,不断完善纠纷调解和投诉处理机制,切实维护投资者合法权益;要加强学习宣传,用足用好、会用善用小额速调机制,快速有效地化解证券期货纠纷。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。尤其值得注意的是,这些基金规定在封闭运作期内,基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为0%-100%;投资于科创主题证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%,包括新股及战略配售等。有些对参与股指期货等有要求,还有一些可以投资港股通,比如博时科创主题基金等。

也有一些公司为增加竞争力,采取低费率。如博时科创主题3年封闭混合基金,认购费率最高不超过0.6%,封闭运作期内管理费为1.00%/年,托管费0.15%/年,封闭期届满后不收取赎回费。中金同样采取较为实惠费用,认购金额在100万以下,认购费为0.6%。

不仅如此,8月初央行重启“逆周期因子”,以对冲贬值的顺周期情绪;8月6日将外汇风险准备金率从0重新调整为20%;9月20日人民银行和香港金管局签署备忘录,央行在香港发行央票,此举将是长期的机制性安排,有助于调节离岸人民币流动性,稳定市场预期,保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。

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